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“严”字当头,“实”字落地,乡宁农商行筑牢合规防线

发布日期:2020-06-28 04:12   来源:未知   阅读:

今年以来,乡宁农商银行全面贯彻落实省联社、临汾审计中心工作部署,坚持“审计监督服务经营管理”的职责定位,以“提素质、抓规范、控风险”为工作目标,围绕“标本兼治、惩防并举、治标为先、治本为重”的方针,坚持“五严”举措,为提升全行经营管理水平提供了强力保障。

总行领导班子高度重视合规管理,“一把手”亲自主持每季度“警示教育会议”,在会上带头学习行内各项内控制度,及时分析当前案防形势,剖析典型案例,关注案件苗头,揭示风险隐患。通过实行“一把手”亲自抓、分管领导具体抓、各部门协调配合、全行上下齐抓共管的工作机制,推动案防合规工作组织、任务、责任、措施落地实施。在“一把手”的带领和率先垂范下,全行上下形成了“学内控、促合规 、防风险”的良好风气。

严谨审计,实现立体防控合理化

该行不断提升内部审计质量,建立系统化、流程化、规范化的审计体系。一是着重前置审计。严格遵循重要性原则和谨慎性原则编制审计方案,在评估审计风险的基础上,围绕审计目标确定审计的对象、范围、内容、方法和工作步骤。二是着重流程审计。与被审计单位举行审前会谈,了解被审计单位整体运作情况、并在实施过程中对发现问题及审计工作结果现场反馈被审计部门,要求被审计单位签字确认,确保审计工作质量。三是着重审计后监督。要求审计人员认真进行分析研究和加工提炼,有针对性地提出审计建议,并及时将审计发中的重要事项向有关业务管理部门及全辖通报,确保审计报告所提出的审计结论和建议得到有效实施。

严格标准,实现审计价值最大化